6月3日，浙江能源監(jiān)管辦印發(fā)關(guān)于征求《浙江省電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管指引（征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的通知，為了加強(qiáng)電力市場(chǎng)監(jiān)管，規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為，維護(hù)電力市場(chǎng)秩序，《浙江省電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管指引（征求意見(jiàn)稿）》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2021年7月3日。

征求意見(jiàn)稿一共五章33條，全文如下：

第一章 總則 

第一條[目的依據(jù)]

 為了加強(qiáng)電力市場(chǎng)監(jiān)管，規(guī)范市場(chǎng) 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為，維護(hù)電力市場(chǎng)秩序，保證市場(chǎng)公平、規(guī)范、 高效運(yùn)行，保障市場(chǎng)主體合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《電 力監(jiān)管條例》、《關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意 見(jiàn)》、《關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見(jiàn)》、 《浙江省電力市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)施辦法（試行）》等，制定本指引。 

第二條[監(jiān)管機(jī)構(gòu)] 國(guó)家能源局浙江監(jiān)管辦公室（以下 簡(jiǎn)稱(chēng)“浙江能源監(jiān)管辦”）遵循公開(kāi)、公正和效率的原則， 依法對(duì)浙江電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管。浙江省政府有關(guān)部 門(mén)根據(jù)職能依法履行監(jiān)管職責(zé)。

 第三條[適用范圍] 

本指引適用于管理和服務(wù)浙江電力市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管。市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括電力調(diào)度機(jī)構(gòu)和電 力交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“調(diào)度機(jī)構(gòu)”、“交易機(jī)構(gòu)”）。本指引中電力交易機(jī)構(gòu)指浙江電力交易中心有限公司，電力調(diào)度機(jī) 構(gòu)為國(guó)網(wǎng)浙江電力調(diào)度控制中心。 

第四條[市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任] 

市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)依據(jù)相 應(yīng)法律法規(guī)授權(quán)，按照國(guó)家電力體制改革相關(guān)政策文件、浙江省電力體制改革綜合試點(diǎn)方案和市場(chǎng)交易規(guī)則等有關(guān)規(guī)  定，承擔(dān)相應(yīng)的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)和電力調(diào)度業(yè)務(wù)（以下統(tǒng)稱(chēng)市場(chǎng)運(yùn) 營(yíng)業(yè)務(wù)），并接受監(jiān)管。 市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，其合法權(quán)益受法律保護(hù)。

 第五條[第三方稽核] 

浙江能源監(jiān)管辦可以根據(jù)需要， 聘請(qǐng)第三方對(duì)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)稽核。核定輸配電價(jià)包含稽 核費(fèi)用的，該費(fèi)用在交易機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)費(fèi)用中列支。交易機(jī)構(gòu)收 取交易費(fèi)的，按規(guī)定列支稽核費(fèi)用。過(guò)渡階段可以按規(guī)定在 機(jī)組調(diào)試差額資金中或“兩個(gè)細(xì)則”考核費(fèi)用中列支。 

第六條[投訴舉報(bào)處理] 

任何單位和個(gè)人對(duì)違反本指引 的行為，有權(quán)通過(guò)撥打 12398 能源監(jiān)管熱線等方式向浙江能 源監(jiān)管辦投訴或舉報(bào)，浙江能源監(jiān)管辦應(yīng)當(dāng)依法處理，并為 投訴舉報(bào)人保密。

 第二章 市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)合規(guī)性監(jiān)管 

第七條[獨(dú)立性監(jiān)管] 

監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)交易機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性實(shí) 施監(jiān)管。 

（一）交易機(jī)構(gòu)要按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則組建，實(shí) 現(xiàn)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行，交易業(yè)務(wù)應(yīng)與電網(wǎng)企業(yè)其他業(yè)務(wù)分開(kāi)。交 易機(jī)構(gòu)應(yīng)體現(xiàn)多方代表性，單一股東持股比例不得超過(guò)有權(quán) 部門(mén)規(guī)定的上限。 

（二）交易機(jī)構(gòu)修改公司章程應(yīng)遵守《公司法》等法律 法規(guī)規(guī)定。修改后的章程報(bào)政府有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)后實(shí)施，并報(bào) 送浙江能源監(jiān)管辦。 

（三）交易機(jī)構(gòu)重大資產(chǎn)的重組、轉(zhuǎn)讓等重大事項(xiàng)，應(yīng) 報(bào)經(jīng)政府有權(quán)部門(mén)同意，并報(bào)告浙江能源監(jiān)管辦。 

（四）交易機(jī)構(gòu)應(yīng)具有與履行交易職責(zé)相適應(yīng)的人、財(cái)、 物，日常管理運(yùn)營(yíng)不受市場(chǎng)主體干預(yù)。 

（五）交易機(jī)構(gòu)要構(gòu)建保障交易公平的機(jī)制，促進(jìn)市場(chǎng) 規(guī)范有序，應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置公示 12398 能源監(jiān)管 熱線信息。 

第八條[交易機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)收支情況]

交易機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)建 立完善的財(cái)務(wù)管理制度，按規(guī)定開(kāi)展外部財(cái)務(wù)審計(jì)，并披露 相關(guān)信息，接受浙江能源監(jiān)管辦監(jiān)管。 交易機(jī)構(gòu)需要收費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)建立健全收費(fèi)公示制度，在 電力市場(chǎng)交易平臺(tái)和交易機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置公示收 費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)依據(jù)。 

第九條[市場(chǎng)注冊(cè)監(jiān)管] 

交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范市場(chǎng)注冊(cè)管 理，不得出現(xiàn)以下情形： 

（一）為不符合市場(chǎng)注冊(cè)條件的企業(yè)辦理市場(chǎng)注冊(cè)； 

（二）無(wú)正當(dāng)理由拒絕受理符合市場(chǎng)注冊(cè)條件的企業(yè)提 交的注冊(cè)業(yè)務(wù)申請(qǐng)； 

（三）未按規(guī)定時(shí)限、流程辦理市場(chǎng)注冊(cè)業(yè)務(wù)； 

（四）浙江能源監(jiān)管辦認(rèn)定的其他情形。

 第十條[注冊(cè)動(dòng)態(tài)監(jiān)管] 

交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)注冊(cè)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，配合浙江能源監(jiān)管辦定期跟蹤市場(chǎng)主體持續(xù)滿 足注冊(cè)條件情況。如有投訴舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)存在異常的情況，應(yīng) 及時(shí)進(jìn)行初步核實(shí)，并向浙江能源監(jiān)管辦報(bào)告有關(guān)情況。對(duì) 市場(chǎng)注冊(cè)失信行為按照有關(guān)規(guī)定予以處理，并按規(guī)定向所有 市場(chǎng)成員公開(kāi)。 

第十一條[注冊(cè)參數(shù)監(jiān)管]

 市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)分工對(duì)市 場(chǎng)主體提交的注冊(cè)參數(shù)進(jìn)行監(jiān)控。逐步建立健全監(jiān)控分析的 算法或模型，通過(guò)分析交易行為和抽查試驗(yàn)等方式對(duì)注冊(cè)參 數(shù)的真實(shí)、準(zhǔn)確性作出初步判斷，發(fā)現(xiàn)異常的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向 浙江能源監(jiān)管辦報(bào)告。 

第十二條[交易組織監(jiān)管] 

市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照 市場(chǎng)規(guī)則組織各類(lèi)交易，非因不可抗力等原因，不得出現(xiàn)下列情形： 

（一） 未按規(guī)則規(guī)定的時(shí)間、程序組織交易； 

（二） 未按規(guī)則要求進(jìn)行安全校核；

 （三） 未按規(guī)則要求形成交易結(jié)果；

（四） 未按規(guī)則要求執(zhí)行交易結(jié)果； 

（五） 未按規(guī)則要求出具結(jié)算依據(jù)； 

（六） 未按規(guī)則要求披露信息； 

（七） 浙江能源監(jiān)管辦認(rèn)定的其他違反市場(chǎng)規(guī)則的情 形。

 第十三條[交易合同審核監(jiān)管] 

交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范有關(guān) 電力交易合同的管理，明確合同登記確認(rèn)的有關(guān)條件、流程 和時(shí)限等，對(duì)市場(chǎng)主體合同進(jìn)行完整性和合規(guī)性審核，包括 但不限于： 

（一） 批發(fā)合同電量符合市場(chǎng)規(guī)則上限規(guī)定的情況；

 （二） 批發(fā)合同形成過(guò)程符合交易公告的情況； 

（三）對(duì)合同量?jī)r(jià)、關(guān)聯(lián)交易等進(jìn)行匯總，分析市場(chǎng)競(jìng) 爭(zhēng)狀況，對(duì)是否存在市場(chǎng)合謀交易、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、濫用市場(chǎng) 支配地位等作出初步判斷；

 （四）每月統(tǒng)計(jì)市場(chǎng)主體合同簽訂情況，對(duì)于進(jìn)入市場(chǎng) 后無(wú)故退出市場(chǎng)交易的電力用戶、售電公司等市場(chǎng)主體，應(yīng) 予提醒、告知相關(guān)政策措施； 

（五）是否按照示范合同文本簽訂合同，對(duì)未按示范合 同文本簽訂合同的市場(chǎng)主體予以提醒； 

（六）是否按照結(jié)算依據(jù)開(kāi)展合同結(jié)算、支付，是否存 在結(jié)算異�；蚪Y(jié)算爭(zhēng)議； 

（七）需要審核的其他內(nèi)容。 審查發(fā)現(xiàn)相關(guān)異�；虼嬖跔�(zhēng)議情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān) 情況報(bào)告浙江能源監(jiān)管辦。 

第十四條[安全校核監(jiān)管]

 調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定明確安 全校核的原則和方法，并通過(guò)交易平臺(tái)向市場(chǎng)成員披露。每 次交易至少提前 24 小時(shí)，調(diào)度機(jī)構(gòu)提供安全校核的參數(shù)和 邊界條件等相關(guān)信息，由交易機(jī)構(gòu)予以公布。安全校核不通過(guò)的，調(diào)度機(jī)構(gòu)需出具書(shū)面解釋?zhuān)�由交易機(jī)構(gòu)予以公布。

 第十五條[發(fā)電側(cè)合同執(zhí)行] 

交易機(jī)構(gòu)通過(guò)接入調(diào)度信 息系統(tǒng)數(shù)據(jù)等方式計(jì)算發(fā)電企業(yè)各類(lèi)電力中長(zhǎng)期交易合同 進(jìn)度參考值（EMS 口徑），并每日向發(fā)電企業(yè)披露；當(dāng)發(fā)電計(jì) 劃月度總體偏差較大時(shí)，應(yīng)及時(shí)要求相關(guān)市場(chǎng)主體說(shuō)明情況， 并向浙江能源監(jiān)管辦報(bào)告；因電力安全、可再生能源消納、 電力供需形勢(shì)出現(xiàn)較大變化等原因，導(dǎo)致中長(zhǎng)期交易合同無(wú) 法有效執(zhí)行、需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄原因并向市場(chǎng)主體 說(shuō)明。 

第十六條[市場(chǎng)監(jiān)控分析及報(bào)送] 

交易機(jī)構(gòu)以月度為周 期向浙江能源監(jiān)管辦報(bào)送電力交易相關(guān)分析，包括但不限于：

 （一）市場(chǎng)主體注冊(cè)基本信息及變更情況，發(fā)電機(jī)組裝 機(jī)容量，發(fā)電企業(yè)、售電公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況； 

（二）年度、季度、月度等中長(zhǎng)期交易及現(xiàn)貨交易成交 情況，包括但不限于：各類(lèi)交易品種的交易電量、成交電價(jià)、 最高最低價(jià)、安全校核、超限電量調(diào)整等情況； 

（三）年度、季度、月度等中長(zhǎng)期交易及現(xiàn)貨交易結(jié)算 情況； 

（四）市場(chǎng)主體履約及偏差電量情況；

 （五）市場(chǎng)不平衡資金明細(xì)及收支情況； 

（六）按授權(quán)臨時(shí)干預(yù)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)情況；

 （七）臨時(shí)增加的事中或事后信息披露情況；

（八）輔助服務(wù)市場(chǎng)交易情況； 

（九）市場(chǎng)異常分析及監(jiān)控情況；

 （十）信用保證以及市場(chǎng)主體失信行為情況； 

（十一）浙江能源監(jiān)管辦要求的其他信息。

 第十七條[季度市場(chǎng)監(jiān)控分析及報(bào)送] 

市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)以 季度為周期向浙江能源監(jiān)管辦報(bào)送市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)監(jiān)控報(bào)告，主動(dòng) 聽(tīng)取和匯總各類(lèi)市場(chǎng)主體反映的問(wèn)題及意見(jiàn)建議、對(duì)市場(chǎng)運(yùn) 營(yíng)問(wèn)題進(jìn)行分析，并研提規(guī)則修改的意見(jiàn)建議等。

 第十八條[拓?fù)鋽?shù)據(jù)監(jiān)管] 

調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立拓?fù)鋽?shù)據(jù) 管理制度，規(guī)范電力市場(chǎng)出清計(jì)算的電網(wǎng)拓?fù)鋽?shù)據(jù)管理，包 括但不限于：

 

（一）明確各級(jí)調(diào)度機(jī)構(gòu)電網(wǎng)拓?fù)鋽?shù)據(jù)管理的責(zé)任和義 務(wù)； 

（二）明確調(diào)度管理對(duì)象（發(fā)電企業(yè)、輸變電運(yùn)維檢修 企業(yè)、配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)企業(yè)、用電企業(yè)等）責(zé)任范圍內(nèi)相關(guān)設(shè)備 的拓?fù)鋽?shù)據(jù)管理的責(zé)任和義務(wù)； 

（三）明確發(fā)輸變電設(shè)施及其參數(shù)確認(rèn)或變更的管理流 程、具體要求和時(shí)限等。

 第十九條[檢修調(diào)試日志記錄監(jiān)管] 

調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范 發(fā)輸變電設(shè)施檢修和調(diào)試管理，對(duì)以下情形進(jìn)行記錄： 

（一）電力市場(chǎng)出清計(jì)算電網(wǎng)拓?fù)渖婕暗陌l(fā)輸變電設(shè)施， 實(shí)際檢修安排（包括計(jì)劃?rùn)z修和臨時(shí)檢修）與事前檢修計(jì)劃 不一致的；

 （二）發(fā)電機(jī)組實(shí)際并網(wǎng)調(diào)試出力安排與事前調(diào)試計(jì)劃 不一致的； 

（三）其他需要記錄備查的必要信息。

 第二十條[調(diào)度運(yùn)行記錄監(jiān)管] 

調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家 和行業(yè)有關(guān)電網(wǎng)運(yùn)行管理規(guī)程、規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及電力調(diào) 度規(guī)程要求，合理安排運(yùn)行方式，保障電力系統(tǒng)的安全、優(yōu) 質(zhì)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，對(duì)以下情形進(jìn)行記錄： 

（一）日前系統(tǒng)負(fù)荷預(yù)測(cè)、母線負(fù)荷預(yù)測(cè)情況以及運(yùn)行 日實(shí)際情況； 

（二）日前運(yùn)行正備用容量、負(fù)備用容量和調(diào)頻容量需 求安排情況及有關(guān)分析； 

（三）日前重要斷面及預(yù)計(jì)阻塞斷面情況及實(shí)際斷面阻 塞情況； 

（四）日前必開(kāi)（停）機(jī)組（群）設(shè)置的結(jié)果和原因； （五）因事故等突發(fā)事件臨時(shí)干預(yù)及處理情況，包括調(diào) 用機(jī)組調(diào)頻、調(diào)峰及需要修改發(fā)電計(jì)劃等； 

（六）其他需要記錄備查的必要信息。

第二十一條[調(diào)度運(yùn)行信息分析及報(bào)送] 

調(diào)度機(jī)構(gòu)以月 度為周期向浙江能源監(jiān)管辦報(bào)送相關(guān)調(diào)度運(yùn)行分析，包括但 不限于：

 

（一）月度發(fā)輸變電設(shè)施檢修計(jì)劃安排和實(shí)際執(zhí)行情況， 偏差原因分析；

（二）發(fā)輸變電設(shè)施調(diào)試（啟動(dòng)）計(jì)劃安排和實(shí)際執(zhí)行 情況，偏差原因分析；

（三）發(fā)輸變電設(shè)施分電壓等級(jí)和設(shè)備類(lèi)型強(qiáng)迫停運(yùn)累 計(jì)條（臺(tái)）次、占所在類(lèi)型設(shè)施比重以及同比、環(huán)比情況； 

（四）日統(tǒng)調(diào)負(fù)荷預(yù)測(cè)曲線最高點(diǎn)偏差情況和積分電量 偏差，日母線負(fù)荷預(yù)測(cè)總數(shù)及最高點(diǎn)負(fù)荷偏差分布情況； （五）市場(chǎng)機(jī)組總出力曲線最高點(diǎn)日前預(yù)測(cè)偏差情況和 積分電量偏差情況，市場(chǎng)機(jī)組發(fā)電調(diào)度計(jì)劃執(zhí)行情況、實(shí)際 執(zhí)行較大偏差的情況及原因分析； 

（六）日內(nèi)受電計(jì)劃曲線最高點(diǎn)預(yù)測(cè)偏差情況和積分電 量偏差情況；

（七）日前重要斷面潮流重載情況及對(duì)應(yīng)的實(shí)際最大潮 流，電網(wǎng)阻塞情況及對(duì)各阻塞區(qū)域市場(chǎng)價(jià)格的影響情況； （八）日前必開(kāi)（停）機(jī)組設(shè)置統(tǒng)計(jì)分析情況；

（九）日前調(diào)度機(jī)構(gòu)重新調(diào)整發(fā)電調(diào)度計(jì)劃情況，日前 發(fā)電調(diào)度計(jì)劃執(zhí)行情況，運(yùn)行日機(jī)組實(shí)際開(kāi)機(jī)組合與日前開(kāi) 機(jī)組合差異情況（含新啟機(jī)或停機(jī)）； 

（十）事故等突發(fā)事件臨時(shí)干預(yù)及處理情況；

（十一）“兩個(gè)細(xì)則”考核情況； 

（十二）輔助服務(wù)市場(chǎng)運(yùn)行情況； 

（十三）浙江能源監(jiān)管辦要求的其他信息。

 第二十二條[自律管理等情況報(bào)送]

 承擔(dān)市場(chǎng)管理委員 會(huì)秘書(shū)處職能的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，定期向浙江能源監(jiān)管辦報(bào)送市場(chǎng) 管理委員會(huì)實(shí)施市場(chǎng)內(nèi)部自律管理的有關(guān)工作情況。并按照 規(guī)定在市場(chǎng)管理委員會(huì)主任委員選舉前，向浙江能源監(jiān)管辦 和省發(fā)改委（能源局）提交具備擔(dān)任主任委員資格的人員（單 位）主要情況，擔(dān)任主任委員意愿情況等。浙江能源監(jiān)管辦 和省發(fā)改委（能源局）負(fù)責(zé)提名市場(chǎng)管理委員會(huì)主任委員， 市場(chǎng)管理委員會(huì)投票表決，同一主任委員不得連任超過(guò) 2 屆 任期。

 第二十三條[信息披露監(jiān)管] 

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《電力 市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)基本規(guī)則》、《電力企業(yè)信息披露規(guī)定》、《電力現(xiàn)貨 市場(chǎng)信息披露辦法（暫行）》等規(guī)則、規(guī)定、辦法、細(xì)則要 求，按時(shí)全面準(zhǔn)確披露信息。

 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全對(duì)市場(chǎng)主體披露信息的監(jiān)控、統(tǒng)計(jì)和 分析制度，定期開(kāi)展統(tǒng)計(jì)和關(guān)聯(lián)性分析，發(fā)現(xiàn)存在異�；蛘� 各類(lèi)披露信息存在不一致的，應(yīng)予以記錄并報(bào)告浙江能源監(jiān) 管辦。 浙江能源監(jiān)管辦或者經(jīng)委托的第三方稽核機(jī)構(gòu)根據(jù)工 作需要，可以定期、不定期登錄運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有關(guān)信息系統(tǒng)，對(duì) 披露、報(bào)送和接入監(jiān)管信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)信息等進(jìn)行核查、核 實(shí)，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合�！�

第三章 技術(shù)支持系統(tǒng)監(jiān)管

 第二十四條[系統(tǒng)規(guī)范監(jiān)管] 技術(shù)支持系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)適應(yīng)浙 江電力市場(chǎng)規(guī)則，滿足市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)、市場(chǎng)監(jiān)管等要求。調(diào) 度機(jī)構(gòu)和交易機(jī)構(gòu)按分工負(fù)責(zé)電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)的開(kāi) 發(fā)、建設(shè)、運(yùn)行、管理和維護(hù)： 

（一）技術(shù)支持系統(tǒng)開(kāi)發(fā)建設(shè)應(yīng)當(dāng)符合《電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng) 系統(tǒng)現(xiàn)貨交易功能指南（集中式）》、《電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)現(xiàn) 貨結(jié)算功能指南》等國(guó)家有關(guān)技術(shù)要求和功能規(guī)范； 

（二）技術(shù)支持系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《網(wǎng)絡(luò)安 全法》、《電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，保證安全 可靠運(yùn)行； 

（三）技術(shù)支持系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)獨(dú)立第三方專(zhuān)家和專(zhuān)業(yè)機(jī) 構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)貨出清模型算法驗(yàn)證、系統(tǒng)功能評(píng)審和安全評(píng)估等； 

（四）市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)編制信息安全事故（事件）應(yīng) 急處置預(yù)案，做好事前主動(dòng)防御，定期開(kāi)展應(yīng)急演練，保障 技術(shù)支持系統(tǒng)連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行。 

第二十五條[系統(tǒng)操作和交易日志記錄監(jiān)管] 

市場(chǎng)運(yùn)營(yíng) 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范技術(shù)支持系統(tǒng)管理，確保系統(tǒng)操作有記錄、可 回溯，包括但不限于： 

（一）電力市場(chǎng)成員系統(tǒng)賬戶的開(kāi)通、調(diào)整及注銷(xiāo)等操 作均有記錄，同一類(lèi)型市場(chǎng)主體賬戶權(quán)限應(yīng)當(dāng)一致；

（二）技術(shù)支持系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)保存用戶所有操作日志，包括  但不限于系統(tǒng)用戶所使用的內(nèi)網(wǎng) MAC 地址、網(wǎng)絡(luò) IP、IP 所 在地、操作時(shí)間、操作內(nèi)容等； 

（三）技術(shù)支持系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)保存交易全過(guò)程日志，對(duì)交易 全過(guò)程可回溯和還原； 

（四）技術(shù)支持系統(tǒng)日志保存時(shí)間應(yīng)當(dāng)滿足《電力市場(chǎng) 運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)現(xiàn)貨交易功能指南（集中式）》、《電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)系 統(tǒng)現(xiàn)貨結(jié)算功能指南》要求。

 第二十六條[技術(shù)支持系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告]

 市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī) 構(gòu)應(yīng)當(dāng)以年度為周期組織對(duì)技術(shù)支持系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行總 結(jié)和自查，并形成書(shū)面報(bào)告，向浙江能源監(jiān)管辦報(bào)送。 

第二十七條[監(jiān)管信息接入監(jiān)管] 市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根 據(jù)浙江能源監(jiān)管辦要求，將與監(jiān)管相關(guān)的各類(lèi)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù) 和信息等接入電力市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)。相關(guān)運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)和信息原則 上采用加密傳輸，確保信息安全，不得被無(wú)關(guān)成員獲取或使 用。 第四章 市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)信息保密和從業(yè)回避監(jiān)管 第二十八條[制度建設(shè)] 市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立市場(chǎng)運(yùn) 營(yíng)信息保密和從業(yè)回避制度，明確內(nèi)設(shè)部門(mén)的信息管理權(quán)限， 控制關(guān)鍵信息的知悉范圍，定期組織相關(guān)制度的修訂完善、 宣貫培訓(xùn)和排查、檢查等。 

第二十九條[信息保密管理]

 市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息保密管 理制度應(yīng)明確信息的保密登記、敏感程度、知情人范圍；加 強(qiáng)信息獲取、傳遞和使用的登記管理，按照規(guī)定與知情人簽 署保密協(xié)議，定期開(kāi)展自查，形成書(shū)面自查報(bào)告。

 第三十條[泄露內(nèi)幕信息]

 因泄露內(nèi)幕信息對(duì)市場(chǎng)交易 結(jié)果產(chǎn)生較大影響、引起市場(chǎng)主體不當(dāng)獲利或利益受損的， 應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人行政責(zé)任，必要時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理。 內(nèi)幕信息，是指在市場(chǎng)交易活動(dòng)中，涉及市場(chǎng)交易或者 可能導(dǎo)致市場(chǎng)交易結(jié)果發(fā)生變化的非公眾或非公開(kāi)信息。

 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得通過(guò)以下方式（包括但不限于） 泄露電力交易內(nèi)幕信息： 

（一）市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在所在市場(chǎng)范圍內(nèi)從事電 力批發(fā)交易業(yè)務(wù)的市場(chǎng)主體兼任職務(wù)；

（二）市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員未經(jīng)所在單位書(shū)面授權(quán)獲 取其崗位職責(zé)以外的電力市場(chǎng)交易內(nèi)幕信息；

（三）市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員擅自向市場(chǎng)利益相關(guān)方或 無(wú)關(guān)人員泄露內(nèi)幕信息； 

（四）市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)關(guān)鍵崗位從業(yè)人員違反規(guī)定，脫敏 期內(nèi)，在其所在市場(chǎng)范圍內(nèi)直接參與電力批發(fā)交易活動(dòng)； （五）浙江能源監(jiān)管辦認(rèn)定的其他情形。

 第三十一條[關(guān)鍵崗位管理] 

市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范市 場(chǎng)運(yùn)營(yíng)內(nèi)幕信息管理，動(dòng)態(tài)掌握關(guān)鍵崗位人員變動(dòng)情況，規(guī) 范董事、監(jiān)事執(zhí)業(yè)行為。市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位包括但不限于：

 （一）市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員；

 （二）交易機(jī)構(gòu)從事市場(chǎng)注冊(cè)管理、合同管理、交易組 織、交易結(jié)算和市場(chǎng)信息管理等市場(chǎng)交易核心業(yè)務(wù)的崗位和 人員； 

（三）調(diào)度機(jī)構(gòu)從事負(fù)荷預(yù)測(cè)、運(yùn)行方式、檢修安排（包 括計(jì)劃與非計(jì)劃）、電網(wǎng)調(diào)度和并網(wǎng)管理等電力調(diào)度核心業(yè) 務(wù)的崗位和人員； 

（四）市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)技術(shù)支持系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)維人員； 

（五）浙江能源監(jiān)管辦認(rèn)定的因履行市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)工作職能 獲取電力市場(chǎng)交易內(nèi)幕信息的其他崗位和人員。

 第三十二條[從業(yè)回避] 

市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在履行 職責(zé)時(shí)，本人及其親屬與市場(chǎng)主體利益相關(guān)的，從業(yè)人員應(yīng) 回避。

 第五章 附則 

第三十三條 本指引由浙江能源監(jiān)管辦負(fù)責(zé)解釋?zhuān)�自�?發(fā)之日起施行，并根據(jù)浙江電力市場(chǎng)發(fā)展需要適時(shí)進(jìn)行修訂。